BaFin:提交可疑交易和订单报告时需考虑当前特殊情况-上海林家宅37号

作者:西晋第一个皇帝发布时间all:2020年04月07日 15:17:24  【字号:      】

BaFin:提交可疑交易和订单报告时需考虑当前特殊情况

BaFin:提交可疑交易和订单报告时需考虑当前特殊情况

在这个市场波动非常大、交易量非常大的时期,这些监控系统预计会发出大量警报。在评估这些警报是否确实由可疑订单或可疑交易触发时,执行人工分析的工作人员应将异常的市场条件考虑在内。BaFin认为这种分析是非常重要的,并且该监管机构要求,考虑到工作人员的数量有限,需履行这些报告义务的各方能够在当前情况下在一个合理的时间段里完成这个报告义务。此外,只有在将特殊的市场条件纳入考虑、并且对市场滥用有合理怀疑的情况下,才提交可疑交易和订单报告(STORs)。

德国联邦金融监管局(BaFin)相信须按照《市场滥用规管》第16条履行报告义务的各方有适当的系统和程序来监控市场滥用,以便可以检测可疑订单和交易并将这些可疑订单和交易报告给BaFin,即使在不同的工作和市场条件下也是这样。可疑交易和订单报告(STORs)应在合理的时间内完成,同时考虑到冠状病毒危机的影响和当前事件的基本情况。

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